السلسلة 11 - مساعد مبيعات مسجل

يُعرف امتحان FINRA Series 11 أيضًا باسم امتحان مساعد معالجة الأمر المساعد. اجتيازه يؤهل مساعد مبيعات الوساطة لأخذ وإدخال أوامر العميل غير المرغوب فيها نيابة عن مستشار مالي ، وإعطاء أسعار أسعار الأوراق المالية الحالية. إن الطلب غير المرغوب فيه لشراء أو بيع الأوراق المالية هو أحد الأوامر التي يقدمها العميل بمبادرة منه ، دون تقديم توصيات أو مطالبة أو اقتراح من موظف في شركة الخدمات المالية بقبول أمر المعالجة.

أعلى المعايير في الشركات الكبرى

يعد امتحان Series 11 ، في الأساس ، نسخة مقطوعة ومبسطة للغاية للأجزاء المكافئة من اختبار Series 7. لاحظ ، مع ذلك ، أن أكبر شركات وساطة البيع بالتجزئة تميل إلى الإبقاء على مساعدي المبيعات المسجلين لديها على مستوى أعلى من المعرفة ، مما يتطلب منهم اجتياز امتحانات Series 7 و Series 66 ، وهي نفس الاختبارات التي يجب على مستشاريها الماليين اجتيازها.

القيود المفروضة على المسجلين في السلسلة 11

يجب أن يلتزم مساعدو المبيعات المسجلون في المجموعة 11 بهذه القيود المفروضة على نشاط عملهم:

• يجب أن يكونوا حاضرين فعليًا في مقر الشركة الأعضاء عند قبول ومعالجة طلبات العملاء غير المرغوب فيها أو عند تقديم عروض أسعار.
• يجب أن يكونوا تحت الإشراف المباشر لمدير مسجل بشكل مناسب.
• قد لا تقدم المشورة أو الآراء الاستثمارية.
• لا يجوز لهم تقديم توصيات.
• لا يجوز لهم إدخال أوامر نيابة عن الشركة العضو نفسها.
• لا يجوز لهم قبول أو فتح حسابات جديدة.
• لا يجوز لهم تأهيل العملاء الحاليين مسبقًا.
• لا يجوز لهم قبول طلبات الأوراق المالية البلدية أو برامج المشاركة المباشرة.

• قد لا يحصلون على تعويض إضافي مباشر أو غير مباشر لعدد أو حجم المعاملات التي يقومون بمعالجتها.

مزايا مساعدي المبيعات المسجلين

يمكن أن يكون مساعد المبيعات المسجل في السلسلة 11 ذا قيمة خاصة لمستشار مالي مشغول أو فريق مستشار مالي يتلقى قدراً كبيراً من أوامر التجارة غير المرغوب فيها من العملاء في دفتر أعماله.

مساوئ مساعدي المبيعات المسجلين

مساعد المبيعات المسجل الذي يخضع للقيود المذكورة أعلاه هو متداول أوامر خالص ، لا يمكنه تقديم المشورة والنصح. وبالتالي قد يرغب المستشار المالي للسجل في معالجة الطلبات غير المرغوب فيها ، وتقديم هذه النصيحة للعملاء عند الاقتضاء ، عندما تكون هذه الأوامر غير مشورة.

محتوى الامتحان

يتكون امتحان السلسلة 11 من 50 سؤالًا ويستغرق ساعة واحدة. درجة 70 ٪ هي درجة النجاح. المجالات الرئيسية الموضحة في الامتحان هي:

• أنواع الأوراق المالية
• حسابات العملاء والطلبات
• أسواق الأمن
• لوائح صناعة الأمن

وبشكل أكثر تحديداً ، يختبر اختبار Series 11 معرفة:

• فئات الأسهم المشتركة. القيمة السوقية / السعر الحالي سهم كسور
• أنواع الأسهم المفضلة ، مثل السعر التراكمي ، والقابل للتحويل ، والاستدعاء ، والقابل للتعديل / متغير
• التمييز بين الأسهم العادية والمفضلة وسندات الدين
• أنواع الخيارات والمصطلحات الأساسية
• إيصالات / أسهم الوديعة الأمريكية (ADRs و ADSs)
• صناديق الاستثمار العقاري (صناديق الاستثمار العقاري)
• أنواع منتجات شركات الاستثمار والصناديق المتداولة في البورصة (ETFs)
• أنواع الحسابات والمعاملات التي يمكن إجراؤها في كل منها
• قبول طلبات العملاء وإرسالها للتنفيذ

• أنواع المعاملات والأوامر وعند استخدامها
• المعلومات التي يتعين تسجيلها على تذكرة طلب العميل
• تحديد قدرة العميل على تسليم الأوراق المالية ليتم بيعها
• متطلبات التسوية
• أسواق الأوراق المالية والاختلافات بين أسواق المزاد والتاجر
• المصطلحات المتعلقة بمعاملات الأوراق المالية
• المتطلبات السارية خلال توقف التداول
• أدوار المجلس الأعلى للتعليم والبنك الاحتياطي الفيدرالي
• أدوار FINRA وغيرها من المنظمات ذاتية التنظيم
• قانون البورصة لعام 1934
• التداول من الداخل
• قواعد FINRA و NASD بشأن التسجيل والتأهيل والتعليم المستمر

• قواعد السلوك المهني
• إجراءات الإشراف والامتثال في الشركات الأعضاء