الوصف الوظيفي لقانون الأوراق المالية

بعد الأزمة المالية لعام 2009 ، فضيحة الاستثمار ، وغيرها من جرائم ذوي الياقات البيضاء ، أصبح قانون الأوراق المالية تخصصًا ذا أهمية خاصة للعديد من المهنيين القانونيين.

تاريخ قانون الأوراق المالية

تطور قانون الأوراق المالية في البداية استجابة لأزمة مالية أخرى - الكارثة الكبرى لانهيار السوق في عام 1929. كجزء من الصفقة الجديدة لفرانكلين ديلانو روزفلت ، أصدر الكونغرس قانون الأوراق المالية لعام 1933 وقانون بورصة الأوراق المالية لعام 1934 ، الذي أنشأ هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC). قبل قوانين 1933 و 1934 ، كانت قوانين الولايات تحكم الأوراق المالية فيما يعرف باسم "قوانين السماء الزرقاء". تظل قوانين الولايات هذه سارية في حالات معينة يظل فيها الأمن معفيًا من القوانين الفيدرالية.

واجبات العمل

يمثل محامو الأوراق المالية العملاء فيما يتعلق بالأسهم وصناديق الاستثمار المشتركة والسندات والأدوات المالية الأخرى. ينقسم هذا العمل في المقام الأول إلى ثلاثة مجالات واسعة - ممارسة المعاملات ، والممارسة التنظيمية ، والتقاضي.

المعاملات

يستلزم العمل في المعاملات إدارة الجوانب القانونية للاكتتابات العامة الأولية والعروض الثانوية وعمليات الدمج والاستحواذ والبيع الخاص للأوراق المالية. يتم استخدام إصدارات الأسهم أو الأوراق المالية الأخرى لتمويل الأعمال في جميع أنحاء العالم. المحامون المعاملات تسهيل هذه العمليات نيابة عن عملائها ، بدءا من الشركات الكبيرة للمستثمرين الأفراد. غالبًا ما يعمل محامو الأوراق المالية عن كثب مع متخصصي الضرائب في هيكلة هذه المعاملات.

قوانين

بينما يكشف محامو المعاملات عن مجد "الصفقة" ، فإن الجانب التنظيمي للممارسة يحافظ على سلامة المعاملات. يضمن قانون عام 1933 في جوهره الكشف عن المعلومات المالية المهمة. يمكّن المحامون المتخصصون في العمل التنظيمي الشركات ، وبعض الأفراد ، من الكشف عن المعلومات المناسبة في الوقت المناسب.

لا يتم تطبيق هذه اللوائح من قبل المجلس الأعلى للتعليم فحسب ، بل وأيضًا الهيئات التنظيمية الأخرى ، بما في ذلك مكتب مراقب العملة ، والرابطة الوطنية لتجار الأوراق المالية ، وبورصة نيويورك ، وناسداك. كثيراً ما يعتمد محامو الأوراق المالية على المساعدين القانونيين للمساعدة في تقديم الأوراق الورقية الكثيرة التي تنطوي عليها الأعمال التنظيمية.

دعوى

إذا كانت الشركات تتعارض مع اللوائح ، يصبح المتقاضون في الأوراق المالية هم اللاعبون المركزيون. يعمل مرافعو الأوراق المالية في كل من الساحتين المدنية والجنائية ، حيث يرفعون دعاوى مدنية وكذلك إجراءات إنفاذ مدنية أو جنائية. على سبيل المثال ، قد يمثل محامو الأوراق المالية مساهمي الشركة في دعوى الاحتيال في الأوراق المالية ضد موظفي الشركة ومديريها ، أو قد يساعدون العملاء في الأمور التي تنطوي على خرق لوائح المجلس الأعلى للتعليم.

التعليم والمهارات

التعليم القانوني ، بطبيعة الحال ، ضروري لتصبح محامي أوراق مالية. على الرغم من أن شهادة الدكتوراة مطلوبة ، إلا أن الخلفية المالية أو المحاسبية مهمة أيضًا في تطوير محامي الأوراق المالية. بالإضافة إلى وجود مهارات كتابة ممتازة ، يجب أن يكون محامو الأوراق المالية قادرين على قراءة وفهم البيانات المالية.